如何探索建立國(guó)資國(guó)企“容錯(cuò)機(jī)制”

國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資國(guó)企”)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。隨著改革的深入和高質(zhì)量發(fā)展的要求,國(guó)資國(guó)企面臨日益復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境,既要積極創(chuàng)新、勇于改革,又要嚴(yán)格依法合規(guī)。然而,實(shí)踐中因擔(dān)心決策失誤被追責(zé),部分國(guó)資國(guó)企管理者存在“不敢為、不想為”的現(xiàn)象,阻礙了企業(yè)活力的釋放。為破解這一困局,建立科學(xué)、合理的容錯(cuò)機(jī)制顯得尤為重要。

?

一、政策背景:容錯(cuò)機(jī)制的重要性凸顯

?

黨的二十大報(bào)告明確提出,要“深化國(guó)資國(guó)企改革,完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度”,強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)國(guó)資國(guó)企的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。與此同時(shí),中央多次要求完善激勵(lì)約束機(jī)制,激發(fā)國(guó)資國(guó)企及其管理人員的改革熱情,為敢于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹繐窝膭?。?guó)資委主導(dǎo)的國(guó)企改革三年行動(dòng)(2020-2022年)提出,要建立“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制”,為企業(yè)創(chuàng)新改革提供保障。這為進(jìn)一步探索完善國(guó)資國(guó)企容錯(cuò)機(jī)制奠定了政策基礎(chǔ)。

?

在市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型和擔(dān)當(dāng)戰(zhàn)略任務(wù)中,國(guó)資國(guó)企面臨創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、改革攻堅(jiān)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的諸多挑戰(zhàn)。例如:推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)布局、開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí),可能因信息不對(duì)稱、市場(chǎng)環(huán)境不確定而產(chǎn)生失誤。在重大項(xiàng)目投資、科技研發(fā)等領(lǐng)域,創(chuàng)新探索可能遇到挫折甚至失敗。國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家發(fā)展改革委于2024年12月聯(lián)合出臺(tái)政策措施,建立覆蓋“募投管退”全流程的市場(chǎng)化激勵(lì)機(jī)制,針對(duì)國(guó)資創(chuàng)業(yè)投資不敢投、不愿投等問(wèn)題,政策措施還提到健全符合國(guó)資央企特點(diǎn)的考核和盡職合規(guī)免責(zé)機(jī)制,設(shè)置“容錯(cuò)率”。此前,廣東、湖北、湖南等多地專門出臺(tái)文件,明確建立和完善國(guó)資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核、激勵(lì)約束和容錯(cuò)機(jī)制,全國(guó)各地的國(guó)資容錯(cuò)機(jī)制已在加速建立。

?

二、容錯(cuò)機(jī)制的意義與基本原則

?

激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力,容錯(cuò)機(jī)制為管理者提供“安全墊”,降低其因改革創(chuàng)新失誤而被追責(zé)的顧慮,激勵(lì)其大膽探索。優(yōu)化企業(yè)治理,通過(guò)設(shè)立科學(xué)的容錯(cuò)條件和程序,可提升國(guó)資國(guó)企的決策效率和治理能力。平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,幫助公司在高質(zhì)量發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控之間找到平衡點(diǎn),促進(jìn)資源的高效配置。

?

依法合規(guī)為底線,容錯(cuò)機(jī)制不能突破法律法規(guī)和政策紅線,必須在合規(guī)基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新探索。區(qū)分無(wú)心失誤與主觀故意,容錯(cuò)僅適用于履職盡責(zé)的失誤,不涵蓋玩忽職守或利益輸送等行為。公開透明與程序合理,容錯(cuò)機(jī)制的適用條件、程序和結(jié)果需做到公開透明,接受內(nèi)外部監(jiān)督。激勵(lì)與約束并重,既保護(hù)改革者,又防范道德風(fēng)險(xiǎn),確保改革創(chuàng)新在規(guī)范軌道內(nèi)運(yùn)行。

?

三、探索國(guó)資國(guó)企容錯(cuò)機(jī)制實(shí)施路徑

?

明確容錯(cuò)的適用范圍,聚焦高風(fēng)險(xiǎn)、高不確定性的領(lǐng)域,如:新興產(chǎn)業(yè)布局與市場(chǎng)開拓;重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目;數(shù)字化轉(zhuǎn)型與綠色低碳發(fā)展等。明確容錯(cuò)的適用條件,行為目的明確,旨在推進(jìn)企業(yè)改革或?qū)崿F(xiàn)公共利益;決策過(guò)程依法合規(guī),履行了必要的審批和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序;失誤結(jié)果主要受不可控因素影響,而非主觀故意或重大過(guò)失。

?

容錯(cuò)機(jī)制的關(guān)鍵在于科學(xué)、公正的評(píng)估??刹扇∫韵麓胧?/span>

?

設(shè)立專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu),成立合規(guī)委員會(huì)或聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),對(duì)具體容錯(cuò)案件進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。

?

細(xì)化評(píng)估指標(biāo),包括決策合規(guī)性、執(zhí)行過(guò)程是否履職盡責(zé)、失誤影響范圍及責(zé)任界定等。

?

引入專家評(píng)審機(jī)制,針對(duì)技術(shù)復(fù)雜或社會(huì)影響較大的容錯(cuò)事項(xiàng),可邀請(qǐng)行業(yè)專家參與審議。

?

健全容錯(cuò)政策,制定明確的容錯(cuò)管理制度,細(xì)化實(shí)施細(xì)則,明確容錯(cuò)的范圍、程序和后續(xù)處理。

?

加強(qiáng)教育培訓(xùn),提高企業(yè)管理層和員工對(duì)容錯(cuò)機(jī)制的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)其改革創(chuàng)新的信心。

?

制定糾錯(cuò)計(jì)劃,針對(duì)發(fā)現(xiàn)的失誤及時(shí)制定整改措施,確保損失可控且經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制。

?

完善問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)未達(dá)到容錯(cuò)條件的行為實(shí)施問(wèn)責(zé),確保“容錯(cuò)”與“問(wèn)責(zé)”協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

?

建立國(guó)資國(guó)企容錯(cuò)機(jī)制,不僅是深化改革的重要制度創(chuàng)新,也是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。在當(dāng)前復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,科學(xué)合理的容錯(cuò)機(jī)制將為國(guó)資國(guó)企在改革創(chuàng)新中提供堅(jiān)實(shí)保障,促進(jìn)其更好地履行社會(huì)責(zé)任和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

咨 詢 中 國(guó) · 智 惠 四 海

全國(guó)統(tǒng)一業(yè)務(wù)電話:400-800-0139